面对新冠疫情，我们的社会正在用积极有力的行动来面对挑战，探索应对之道。证券行业也需要积极贯彻新发展理念，立足本职，扩大视野，传递“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化。

面对严峻的疫情考验，身处上海的东方证券已通过捐赠、志愿服务来助力上海防疫，东方证券及全资子公司东证期货、东证资本、东证创新、东方投行等纷纷通过上海东方证券心得益彰公益基金会，为一线医务人员和核酸检测工作人员提供津贴和物资。与此同时，东方证券近日发布的《东方证券2021年社会责任报告》也向我们展示出，其多年来是如何坚持以实际行动履行社会责任，在服务实体经济、助力绿水青山、回馈员工社会等方面，作出了大量有益的尝试。

恪守“金融为民” 以专业实力和稳健运营服务实体经济

东方证券恪守“金融为民”的初心，围绕金融服务实体经济的宗旨，稳健经营、守正创新，不断满足人民群众和实体经济多样化的需求。

2021年，东方证券有的放矢，在科技、环保、ESG等领域加强对优秀企业的服务力度，重心明确地推动我国经济的转型发展。

在融资领域，东方证券主动发挥自身金融优势，致力于挖掘优秀的科创企业，鼓励并支持“硬科技”企业借助资本市场取得发展，推动相关产业发展。2021年，东方投行协助和辉光电登陆科创板，为其筹得资金81.7亿元，为年内A股市场融资规模第二大的科创板项目；还助力立昂微通过定向增发募集资金52亿元，帮助其推动12英寸半导体硅片的大批量生产，提高我国半导体自主化水平，促进我国先进制造业发展。

在投资领域，东方证券多年来坚持价值投资和责任投资理念，将对社会、环境等方面的责任纳入投资决策考量，建立了较为成熟的权益类自营投资决策体系，去年新增了可持续发展主题投资策略，以推动参与绿色债券投资，关注清洁能源、新能源行业等符合可持续发展主题的投资标的。2021年，东方证券参与交易绿色债券301.24亿元，抗疫国债136.99亿元，碳达峰、碳中和债215.17亿元，乡村振兴债券74.28亿元。2022年初，东证资管首次推出ESG主题基金——东方红ESG可持续投资混合型证券投资基金，兼顾投资回报与可持续的长期社会效益。

同时，东方证券准确把握“合规是底线，诚信是义务，专业是特色，稳健是保证”的行业文化核心理念和重要内涵。

2021年，东方证券制定并发布《关于加强公司合规与风险管理垂直穿透管理方案》，更清晰地界定了一、二道防线的责任边界，全面提升集团范围内合规风控条线的垂直管理力度；集中开展“砥砺奋进新时代 合规风控伴我行”系列警示教育活动，在办公APP上线警示教育专区，向员工分享合规风控文化理念、外部法律法规及公司制度要点、员工合规执业应知应会、内外部典型监管处罚案例等，上线一周点击量即突破2000人次，并在办公大楼设立展板，以图文结合的方式总结近年来投行、债券、资管、反洗钱、信息技术、分支机构等重点领域的8个典型监管案例处罚要点。

一直以来，东方证券坚持“全员合规、风控为本”的风险管理理念，制定全面风险管理体系，搭建清晰合理的风险管理组织架构，构筑全面风险管理“三道防线”。2021年，东方证券加速推进全面建设集团风险并表管理工作：集团风险控制指标管理系统进入平稳运行阶段，同一业务同一客户信用风险归口管理全面落地，公司研究形成集团客户统一授信规则及各类信用指标计量模型。公司启动金融资产业务的数据治理工作，推进建设集团风险数据集市，将各业务条线、各子孙公司纳入统一数据管理标准。针对舆情监测的数字化预警体系搭建工作也已启动，配套闭环式流程管理，可提升风险监测与防控的有效性和及时性。

绘就“和谐之美” 以强大资源和切身行动助力绿水青山

创造“绿水青山”的经济效益是一个实现高质量发展的长久之策。东方证券积极履行金融机构的绿色责任，将低碳的发展理念贯穿于自身战略、业务创新和企业运营中，服务构建低碳绿色循环发展的经济体系。

2021年东方证券进一步完善可持续发展管理架构，成立可持续发展专业委员会，将可持续发展与公司战略发展相结合，统筹推进ESG工作。

去年，东方证券正式发布自身可持续发展规划，并发布自身及投融资组合的碳中和目标及规划，计划以2020年为基准年，力争到2025年实现运营层面碳中和、到2060年实现投资组合净零排放；于“十四五”期间，通过投资、融资业务的方式引导4500亿元资金进入可持续发展领域，可持续投融资年均增速不低于9%。

2021年，东方证券MSCI ESG评级从BBB级提升至A级，超过全球80%的投资银行业与经纪业公司，并获新纳入恒生A股可持续发展企业指数。东方证券《ESG推进上市证券公司高质量发展研究》课题也获评中国证券业协会2021年优秀重点课题。

随着国家“3060”目标的提出，绿色发展的理念深入人心，也成为东方证券在业务开展中逐步形成的共识。近年东方证券通过发行绿色债券、碳中和债券等方式为企业绿色发展提供支持，支持中国碳中和目标的稳步推进。2021年东方证券主承销11只绿色债券，帮助企业融资150.13亿元；其中碳中和相关债券8只，帮助企业融资120.07亿元。

2021年3月，东方证券成功发行“申能租赁2021年度第一期申金-安瑞绿色定向资产支持商业票据（碳中和债）”，该债券在“绿色”的基础上引入“碳中和”概念，是全国首批、上海首单碳中和绿色资产支持商业票据产品，规模23.64亿元。本次债券在监管机构制定的最低信息披露标准之外，率先引入碳减排核算机构，强化了减碳信息的准确定、权威性。经计算，该产品基础资产涉及风力发电和光伏发电项目，与同等火力发电上网电量相比每年可减排二氧化碳110.56万吨。

金融与环保之间的关系不仅仅是单向的支持，放到现实语境中看，东方证券还在努力推动环保与金融之间的相互促进、彼此提升。2021年9月，“东方证券碳中和指数”发布，这是中国首个针对A股上市公司研发的碳中和指数，旨在反映我国“双碳”目标进程中，对“碳中和”具有主要贡献以及低碳转型突出的上市公司的市场价值变化。

多年来，东方证券十分关注自身运营对环境的影响，在推进自身节能减排的同时，鼓励和倡导员工推进可持续的生活方式。在东方证券形式丰富的环保活动中，“减塑”无疑是一大特色。2021年，东方证券创新启动“减塑计划”，携手国内可持续生活方式品牌抱朴再生，打造“零废弃”大楼和“零废弃”活动，开展环保主题宣传活动，并以环保再生材料替代一次性耗材，将废弃物再生为可利用产品，推出了一系列环保再生产品，推进资源和环境的可持续。

东方证券在办公大楼内部各个楼层搭建了mini塑料回收站，鼓励员工参与塑料瓶回收，截至2021年底累计回收废弃塑料瓶167公斤，定制可再生环保产品36444套，相当于42263个塑料瓶被再生利用，合计减少碳排放近6615公斤，相当于种植1323棵树。

悦享“人本之美” 以乡村振兴和健康职场回馈员工社会

多年来，东方证券坚持“以人为本”，关注贫困地区、公司员工、弱势群体的实际需求，积极开展乡村振兴、员工关爱和公益项目等各类工作，希望与社会、员工实现互相促进、共同成长的健康关系。

东方证券主动投身于全面建成小康社会，推进精准扶贫及乡村振兴等国家战略。截至2021年底，东方证券及旗下子公司已先后与19个原国家级贫困县签署了结对帮扶协议，开展相关帮扶工作。2021年，东方证券共计对外捐赠3959.4万元，其中母公司及心得益彰公益基金会共计开展巩固脱贫攻坚成果、推进乡村振兴项目25个。

东方证券坚持产业帮扶为主的帮扶思路，因地制宜进行产业帮扶，以湖北五峰、内蒙古莫旗等地为重点项目落地区域，着力帮助当地发展茶叶、菇娘果等特色产业，去年更采用直播新形式和环保新理念，优化乡村振兴举措。2021年，东方证券对莫旗“东方菇娘”项目投入资金约201万元，累计投入超1200万元，利用“中国农民丰收节”的契机，在莫旗完成首场产地直播，直播观众人数近30万人次，直播获赞数超900万次，还将项目与低碳环保的生活理念相结合，2021年推出超2万盒“东方菇娘”产品，其中环保收纳袋的循环再生过程相当于减少二氧化碳排放1371kg。

东方证券坚持“以人为本”，通过不断完善激励约束和民主管理，搭建员工与公司间的沟通桥梁，激发干部员工建功立业的内在动力。

东方证券构建了激励与约束并重、长期与短期兼顾的制度机制，实现有效激励与问责监督相统一。探索建立了合理有效的长周期考核评价体系和收入分配机制，通过任期考核与年度考核相结合，并充分利用薪酬递延、风险金、员工持股计划等工具，有效开展中长周期绩效考核与激励约束工作，并将员工廉洁从业、合规执业、诚信执业、践行行业和公司文化等纳入绩效考核与人事管理体系。

为推进民主管理，促进和谐企业建设，东方证券建立健全并落实职工代表大会制度和集体协商制度，着力搭建员工与企业之间的沟通桥梁。2021年，东方证券组织召开公司职工代表大会、工会会员代表大会、职工代表大会联席会议，选举产生工会第四届委员会委员、经费审查委员会委员、职工董事、职工监事，签订新一轮集体合同。

自2015年成立起，东方证券心得益彰公益基金会一直专注于东方文化遗产的保护和儿童艺术教育的发展，先后开展土家族织锦文化遗产保护、“西遇知美丨敦煌”计划、乡村小学艺术教室等项目。

为保护和传承中国传统文化遗产，2016年东方证券心得益彰公益基金会就启动“西遇知美”文化保护项目，2021年“西遇知美｜敦煌”第四季“四季的滋味”等项目由一条讲述敦煌研究院守护者故事的纪录片以及因此为灵感呈现的公益餐桌组成。

为帮助儿童艺术教育进入乡村，截至2021年底，“心得益彰艺术教室”公益项目遍及新疆、甘肃、湖北、云南、浙江、安徽等省份，在10所乡村小学设立了12间艺术教室。2021年，基金会还在四川凉山自治州布拖县设立15个“心得益彰未来希望幼儿班”，在江西省奉新县4所中学捐赠4间梦想中心。

回望过去是为了更好地前行。金融机构如何在新发展阶段发挥出应有的能量，服务经济社会发展大局，是一张仍未完成的答卷。东方证券希望继续拓展和延伸履行社会责任的范围，恪守“金融为民”的初心，主动融入国家战略，通过稳健经营、守正创新，为实体经济、社会百姓提供优质的综合金融服务，树立证券行业健康积极的社会形象。 文/韩梅