三季度券商行业罚单多达104张 经纪业务“无证上岗”是罚单重点

　　刚过去的第三季度，券商行业罚单多达百余张。据对证监会及各地证监局、沪深京三大交易所、全国股转公司、证券业协会、中国人民银行及各分支机构等官网披露信息进行统计，以罚单生效日期计算，2023年三季度，券商行业共计收到104张(含券商、分支机构及从业人员)罚单，涉及46家券商。其中华西证券和光大证券分别有7张和6张。

　　另外，涉及国融证券、中航证券、浙商证券、国信证券各4张。就罚单指向领域而言，104张罚单中涉及经纪业务的有38张，投行业务有31张，研究业务有14张，反洗钱罚单数量有11张。此外，信息技术领域、从业人员炒股、资管业务、自营业务以及公司治理方面也存在少量罚单。

　　网友热议：

　　没有严厉的惩罚，没有科学合理的规范，就不会有规范公平的市场和行为规范的上市公司及机构。

　　规范了，就没机会罚款了。亏的是普通股民，被罚的企业只是中间商，企业管理员也小赚了。